反社会的勢力との取引排除

暴力団員・暴力団関係者や国内外の犯罪組織に関与する疑いのある者との取引を検知し、契約の締結拒絶や解除を行うこと。金融庁の監督指針は反社会的勢力との関係遮断のための態勢整備を求めており、警察等の外部機関からの照会・通報に迅速に対応する体制もAML/CFTの一環として重要である。