継続的顧客管理

口座開設時の確認にとどまらず、取引開始後も顧客情報を定期的・随時に更新し、取引内容が顧客の属性や取引目的と整合しているかを継続的に確認すること。金融庁ガイドラインは、リスクに応じた頻度での顧客情報の更新や、確認に応じない顧客への取引制限などの対応を求めている。