根本原因分析
スクリーニングのすり抜けや届出漏れなどの不備が発生した際に、個別事象の是正にとどまらず、システム設定・データ品質・手続・人員・研修などの根本的な原因を特定して再発防止策を講じる手法。OFACはコンプライアンスプログラムの内部統制の要素として根本原因分析と是正を挙げ、金融庁ガイドラインのPDCAサイクルにも対応する。
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